《蚂蚁基金被责令改正》电视剧高清免费观看
2024-09-30 18:24:59
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第1集
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剧情简介
影视简介:

     中新经纬7月7日电 据浙江证监局网站披露,日前,依据有关规定,浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(下称蚂蚁基金销售)基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理。
     经查明,蚂蚁基金销售存在以下违法事实:
     一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;
     一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;
     二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。
     二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。
     上述违法事实,有宣传推介材料、公司制度、合作协议、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据证明,足以认定。
     来源:浙江证监局网站
     浙江证监局认为,蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售管理办法》)有关规定。
     公司总经理林思思对开展基金销售业务负有管理责任,是前述违法违规行为的主管人员。
     根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《销售管理办法》第五十七条的规定,浙江证监局决定:
     一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款;
     一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款;
     二、对林思思给予警告,并处以15万元罚款。(中新经纬APP)
     二、对林思思给予警告,并处以15万元罚款。
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